上海试水国资改革

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上海试水国资改革推行时间2013年12月17日。
中文名
上海试水国资改革
推行时间
2013年12月17日
改革重点
分类监管的改革
作    用
激发国企活力

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上海试水国资改革背景

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新一轮国资改革,蓄势而发,潮涌浦江!
2013年12月17日,上海市委市政府《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》正式颁布,整整20条意见,从多个层面明确了上海新一轮国资改革的指导思想、主要目标和实现路径。
在深入贯彻党的十八届三中全会精神,上海全面深化改革、率先转型发展的关键时期,这座中国地方国资最为集中,地方国企实力最强的城市,正吹响新的改革号角,承前启后,再上征途![1-4] 

上海试水国资改革简介

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“国资重镇”改革一脉相承
上海经济,“国”字分量一直很重,国资国企改革也从未止步。
市国资委相关负责人介绍,上海国资国企改革大体经历4个阶段:从1978年到1992年,以扩大国有企业经营自主权为核心,探索企业所有权和经营权分离;从1993年到2002年,建立“产权明晰,权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度;从2003年到2007年,上海国资大规模战略重组,奠定了企业做强做大的基础;从2008年至今,上海以企业市场化改革为核心,推动资产资本化,资本证券化。
新世纪以来,上海不断从产业布局、治理结构、资产整合、主业定位等多方面举措,促进国资国企的健康发展:
联合重组——锦江、百联、光明等一系列强强联姻,在各自行业实现国资优化集聚,树立和保持全国同行龙头地位;
整体上市——上汽、港务、建工等大集团纷纷实现资本市场全流通,优化公司治理结构,增强市场一线竞争力和适应力,经济效益不断提升;
抓大放小——轻工、纺织等通过“放小搞活”、“战略转移”等等,在“上海制造”传统领域,逐步营造新环境、打开新空间。
据统计,到2012年底,本市地方国有企业资产总额达到9.64万亿元。2012年,本市地方国有企业实现营业收入2.28万亿元,利润总额1987亿元,上交税费总额1462亿元。
一系列数字彰显,上海作为“国资重镇”,“国资深水区”的地位作用!
正因如此,在新的时期,上海国资国企进一步深化改革显得尤为重要。
毕竟,经历4轮改革,前行路上依然有不少制度和观念障碍束缚着上海国资国企发展:
记者采访中,一些问题常常萦绕耳畔:
“在国企经营中,市场与政府的角色如何定位,功能如何划分?”
“国企,到底是为了经济效益,还是为了社会效益,若要两者兼顾,比例又该如何?”
“国企带头人,是该讲奉献多,还是该讲激励多?”
“国企大步走出去,如何让风险和效益达到平衡点?如何激活海外发展因子,对接全球市场?”
应该说,这些问题在过去几轮改革中也有所涉及,提出了一些适应当时情况的解决办法。可随着市场经济的进一步发展和经济全球化的深入,如何给予上海国资改革国企发展更为合理的制度安排,显得越发重要。只有这样,才能顺应时代需要,激发企业活力。
上海社科院部门经济研究所所长杨建文坦言,当前阶段,“不深化改革创新,就难以继续前进!”[1-5] 

上海试水国资改革步骤

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谋定而后动实现“对症下药”
上海国资国企改革的步骤,全国关注,牵一发而动全身!
只有谋定而动,才能真正实现“对症下药”。
2013年初开始,市委将“深化本市国资国企改革专题调研”作为市委常委会6个重点课题之一。由分管副市长牵头,市国资委负责,市委组织部、市发改委、市经信委、市商务委等17个委办局共同参与。
2013年3月7日,调研工作正式启动。一开始,调研就以问题为导向,不空谈,不面面俱到,围绕“完善监管体制、优化布局结构、加强分类监管、完善公司治理、培育跨国企业、深化企业改革、改进国企党建、探索政策创新”等8个专题开展调研;调研中,又对于各方反映较多的4个专题“完善分类监管、法人治理结构、长效激励约束、国资流动平台”等进行深入研究,听取中组部、国务院国资委以及人大政协、企业集团、委办区县和专家学者共600余人次的意见基础上,从而形成了《意见》草案。
在《意见》形成过程中,中共中央政治局委员、市委书记韩正,市长杨雄两次专题听取汇报,明确了新一轮上海国资国企改革的指导思想、基本原则、主要目标和工作重点。最后审定过程中,韩正同志逐字逐句进行了审读,并提出了重要修改意见。
在党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》出台之后,调研组成员又进行对照完善,“上海国资国企改革20条意见”完全符合《决定》精神,仅对相关条款进行了补充完善。
市国资委相关负责人表示,在十八届三中全会精神的指引下,对于上海国资国企改革而言,三个关键点尤为重要:
——积极发展混合所有制经济,推动国有企业走公众公司的道路。这意味着上海国企需要进一步敞开大门,加快公司股份制改革,坚定不移走公众公司的道路,只有这样,才能通过混合所有制形式,取长补短,戒除“国”字头上影响效率和发展的弊端。
——以管资本为主加强国有资产监管,推动国资管理体制不断完善。从过去管人管资产,过渡到管资本,从过去较多关注国有企业转变为更加关注国有资本,从关注企业经营管理转变为更加关注资本价值管理。在“管”字上做文章,才能界定政府监管职能,让出资人真正行使好自己应该行驶的权利和义务。
——完善现代企业制度,深化国有企业改革。真正让市场发挥资源配置的决定性作用,深化企业人事、用工、分配等制度改革,建立职业经理人制度和畅销激励约束机制,更好发挥企业家作用,解决国企领军人的“心头之虑”。
一步步调研,一场场讨论,一字字斟酌。作为全国新一轮地方国资国企改革的先行者,上海国资国企改革的20条意见逐步成熟,具备指导性、针对性和操作性。[1-4] 

上海试水国资改革定位

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推分类监管企业定位更明确
“对我们触动最大的,首先是分类监管的改革。”昨天世博中心的国资改革大会会场,多位接受采访的企业家表达了相似的第一感受。
将国有控股企业分为竞争类、功能类和公共服务类,是新一轮上海国资国企改革在监管模式改革上的一大亮点。
“你们愿意进入竞争类,还是公共服务类?”面对几个月前国资改革调研小组抛来的问题,水产集团董事长汤期庆思考良久,给出答复:“压力再大,也想进入竞争类”。
不少上海国企“一把手”和汤期庆一样倍感压力,进入竞争类,意味着不再有政府托底,要在市场中“真刀真枪”地参与竞争;与压力相伴的是机遇,改革根据不同分类,从企业的功能定位、治理结构、选人用人和激励约束各个方面切入,旨在激发企业的内在活力。
企业分类首先明确每家企业的功能定位。竞争类企业,就是以经济效益最大化为主要目标;功能类企业以完成战略任务或重大专项为主要目标;公共服务类企业以实现社会效益为主要目标。市国资委相关负责人介绍,上汽、电气等多数集团将划入竞争类企业,国盛、临港等属于功能类,城投、久事等属于公共服务类。在市国资委系统市管企业中,竞争类企业户数占67%,营业收入和利润总额分别占91.5%和84.9%。
不同的目标带来不一样的改革方向。首当其冲的是管理班子:竞争类企业,市委将仅管党委书记、董事长、总裁三个岗位,有的企业总裁也将尝试放手市场化,经理层副职以及相应党群干部不再“市管”,管理层以市场化配置为主。功能类和公共服务类企业领导人员则以组织配置为主。
监管考核体系同样随着产生变化。对竞争类企业,业绩是最重要的考核标准,政府以出资人身份监管,对企业的利润、净资产收益率、资产负债水平等核心指标严格考核,不干涉企业的日常经营。对功能类和公共服务类企业,考核以是否完成任务目标、是否实现社会效益为主,同时也按照市场规则,提高资源配置效率和公共服务能力。
此次“三大分类”标准,锐意改革过去“一刀切”监管模式,并将避免带来新的“一刀切”,既有“进大院、跨小门”的跨类别分类,也将形成可动态调整的灵活机制。[1-4] 

上海试水国资改革作用

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激励多样化激发国企新活力
怎么把国企的活力彻底激发出来,是新一轮上海国资国企改革的核心目标。
例如,在不少国有企业,从管理层到骨干人才,收入水平还没有真正实现市场化,与民企、外企存在一定差距。
再例如,企业实行各种激励还有不少障碍。没有足够的利益捆绑,企业目标和个人目标容易发生偏差,人们容易产生“无过即是功”的心态,从而失去闯劲干劲,企业竞争力裹足不前。
本轮改革中,收入与激励改革成为搞活国企的重要突破口,将完善注重长效的激励约束分配机制。
收入分配上,被纳入竞争类的企业集团将发生最大变化。竞争类企业中的领导人员,薪酬体系在现有“基薪+绩效薪”的基础上,实施股权、现金两种类型的中长期激励。这一激励改革又被称为“金手铐”与“降落伞”,激励收益的10%—20%,要在正常离职或退休后兑现,既作为退休保障机制的一部分,又可作为可以追索扣回的“抵押金”。
企业其他高管、骨干人才的薪酬激励,企业将拥有充分的自主权,市场化薪酬与劳动者利益捆绑同样是改革的主要方向。
改革方案提出,符合法定条件、目标明确、具备再融资能力的国有控股上市公司,可实施股权激励或基金激励计划。这两天,上海梅林的股权激励计划新鲜出炉,引起市场广泛关注。截至目前,上海已有光明乳业、上汽集团、上海建工等国有控股企业集团试水不同形式的股权激励,个别较早探索建立混合所有制的企业,如绿地集团等已实行大范围的职工持股。
建立激励机制的国企,从管理层到员工普遍有更高的动力与干劲。一名参与股权激励的国企年轻中层干部告知,为了认购股权,甚至抵押了个人住房进行贷款,企业业绩好坏与个人“身家”紧紧绑定在一起,事业奋斗必然充满干劲与激情。
然而激励并非股权激励一种。不少企业家认为,哪种形式的激励,还是要看企业的现实需求,股权激励可以在一些企业发挥巨大作用;但另一些企业多元化的激励形式效果会更明显。本轮改革根据调研实践,给出多元化激励的方案:人力资本密集的高新技术和创新型企业,可实施科技成果入股、专利奖励等激励方案。承担战略性新兴产业项目的投资公司,探索市场化项目收益提成奖励。国有创投企业鼓励采用项目团队参股股权投资管理公司的方式,探索建立跟投机制……
国资新布局“管资本”谋做强
在新一轮国资改革方案中,管理的抓手在于“资本”,而不再是“资产”或者“企业”。
国资的布局目标已然明确:未来3—5年内,上海80%以上国资集中在战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。
“我国经济最主要的问题是‘散、乱、差’,在国际市场上到处受到西方跨国垄断企业的排挤,甚至出现了全中国500多家钢铁企业为几家跨国铁矿石垄断企业打工的怪现象。”国务院国资委研究中心主任楚序平认为,要改变现状,就必须通过深化国资改革,探索国有资本合理布局,优化经济结构,培育国家经济竞争新优势功能。
一座城市的产业结构调整同样如此,国资国企显然也必须成为上海产业转型升级中的主力军。未来,上海国资国企将重点聚焦在新能源车、高端设备、新一代信息技术、新能源等有一定基础和比较优势的战略性新兴产业,服务业企业的模式创新和业态转型也将在新一轮改革的推动下加速,不符合上海城市功能定位和发展要求的产业和行业将加快退出。
作为人口密集的国际化大都市,上海的城市管理、民生保障成本日益上升。除了产业发展,国资同样需要向民生倾斜,向城市基础设施布局。让广大老百姓受益、满意,是国有经济天然肩负的使命。
如何实现规划中的布局?如果是单纯的国企改革,很难形成布局和结构调整的合力。新一轮改革中,从“管资产”到“管资本”的转变,由国资改革带动企业改革,将成为优化国资布局的实现路径。
从资产到资本的转换,将是路径中的第一步。改革中将利用国内外多层次资本市场,推动企业整体上市、核心业务资产上市或引入战略投资者,成为公众公司,发展混合所有制经济。在投资主体多元化、经营机制市场化的前提下,国资监管和运作的重心将不再是企业,而将聚焦在可以灵活进退的国有资本上。
在记者采访中,一些大集团负责人表示:“从管资产到管资本的变化,也将使企业运营更为科学。过去管资产,更强调的是营业额,是做大;现在管资本,更强调的是利润、是资本收益率,是做强。”
与此同时,建立一个可供国资流动、灵活运作的市场化平台势在必行。据了解,上海将逐步形成2—3家符合国际规则、有效运营的资本管理公司,对于具备条件的上市公司股权和部分非上市公司股权进行运营管理。
这项具有创新特色的制度设计中,核心是对企业国有资本统一管理,公开运作,实现资本到资金的转换,从而在更大范围、更高层面统筹配置资源和盘活存量,为上海培育战略性新兴产业、加快基础设施建设、保障服务民生提供有力支撑。
“集约化运作分布在各大集团的国有资本和股权,不是一件易事,毕竟,这里面涉及到各大企业集团的利益。但经过近几年的思想沟通和预热,越来越多的大集团负责人已经开始接受,这一步必将科学规划,稳步推进。”市国资国企改革推进小组负责人如此表示。
提升国际化国企“出海搏击”
未来的上海国企,必定在全球经济大潮中搏击,才能真正做大做强。
在新一轮国资改革的主要目标中,提升国际化水平成为重要方面。支持有条件的企业开展境外投资和跨国经营,提升国际化经营水平,形成2—3家符合国际规则、有效运营的资本管理公司,5—8家全球布局、跨国经营,具有国际竞争力和品牌影响力的跨国集团,8—10家全国布局、海外发展、整体实力领先的企业集团。
近几年来,上汽、绿地、太保、浦发、百联等集团进入《财富》杂志世界500强,上港集团、上海电气、锦江国际、上海机场等在全球同行中都建立了良好声誉。然而,在全球日益竞争激烈,国内市场国际化趋势明显的前提下,国企“出海搏击”还需要更多保障。
人才,是海外经营的关键。海外并购或承包项目是否能成功,关键看是否有既懂得经营管理,又熟悉海外当地的社会文化法律环境,能很好融入当地社会的领军人。为此,上海将加大国际化人才培养和引进力度,鼓励企业结合实际,探索实施符合国际惯例的外派跨国经营惯例人才薪酬制度,让国企海外经营“高薪留人”不再有顾虑。
收购,是全球布局的重要手段。“上海国资国企改革20条”鼓励跨国并购,并购的重点,将放在收购创新资源和境外研发中心上。资源和技术,是上海国企进一步发展的两大障碍。为了鼓励国企的收购,20条意见在考核上作出了制度性安排,对于国企“收购国外资源和技术项目”的费用,在考核时可视同于利润。这一点,与国企“主动承接重大专项、科技计划、战略性新兴产业领域项目”;“服务业企业加快模式创新和业态转型”一起,并称为“三个视同于”,从而给国企海外收购和创新发展已更宽松的环境。
市国资委相关负责人表示,国资改革国企发展过程中,任何创新都会有风险,上海将建立鼓励改革创新的容错机制,改革创新工作未能实现预期目标,但有关单位和个人依照法律法规实施,且勤勉尽责、未牟取私利的,不作负面评价,依法免除相关责任。
上海新一轮国资改革的号角已经吹响,锐意创新,兼容并蓄,为提升国有经济的活力、控制力、影响力而不懈努力…… [1-4] 
参考资料
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非社会 社会